非法场外配资活动抬头 多地监管部门重拳出击

  11月26日,新疆证监局发布关于“场外配资”平台的风险警示。新疆证监局提醒投资者,证券、期货市场的场外配资活动属于非法金融活动,存在极高风险。此外,新疆证监局还公布了不具备证券期货业务资质的平台“中天在线”及网址(zts.wantongex.com),提醒投资者注意。

  北京一家大型上市券商合规总监向证券时报记者表示,这些配资机构往往不具备经营证券期货业务资质,不仅违反法律规定,更严重损害了投资者合法利益。投资者务必保持理性心态,选择正规金融机构投资交易,增强风险防范意识,远离非法配资。

  然而,在市场火热之时,仍有不法分子蠢蠢欲动。在今年2月的“春节行情”期间,场外配资情况明显抬头。彼时,证监会曾表示将对此密切关注,并指导有关方面依法加强对交易的全过程监管。各证券公司要严格执行经纪业务及融资融券客户适当性管理,加强异常交易监控,认真做好技术系统安全防护。

  证券时报记者发现,此次新疆证监局公布的“中天在线”可算是典型的非法荐股平台。在点击进入后,可以看到平台某“老师”正在热情洋溢地介绍“投资”之道,并对个股走势及买入机会。而对于该平台的各个模块,均需要通过QQ添加平台客服。如平台数据真实,在记者进入时段中,,在线人数均在万人以上,且交流互动频繁。

  年内多地开展

  今年9月,证监会部署派出机构启动为期三个月的专项整治行动,对相关黑色产业重拳出击。近期河北、深圳、青海等多地证监局陆续公布“股市黑嘴”、“非法荐股”、“场外配资”等违法活动专项整治行动计划情况。不难发现,一场轰轰烈烈的专项整治行动正在进行中。

  融资融券,本是证券公司的“专营”业务。而当别有用心之人意图“无证上岗”之时,场外配资也应运而生。

  专项整治活动

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